中国证券业协会拟修订自律措施实施办法

中证协拟对《中国证券业协会自律措施实施办法》《中国证券业协会自律处分委员会办案规程》进行修订，中国证券自律并于近期向券商征求意见。业协主要修订内容方面，修订此次修订调整了部分自律措施。措施征求意见稿显示，实施中证协自律措施分为自律管理措施和纪律处分两大类。办法本次修订在遵守上位法的中国证券自律前提下，立足中证协自律管理的业协特点，坚持和强调自律措施的修订市场约束功能。具体来看，措施一是实施将“要求提交书面承诺”修改为“要求提交承诺”，更加符合其非书面自律管理措施属性。办法二是中国证券自律将“行业内通报批评”修改为“行业内告诫”，以与《行政处罚法（2021修订）》增设的业协“通报批评”行政处罚相区分。三是修订将分别对违规从业人员，会员实施的“暂停执业”“停止执业”与“暂停或取消协会授予的业务资格”，合并修改为“认定不适合从事相关业务”，保持与上位法和其他自律规则的表述及协会职能的一致性。

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