个别员工为客户之间的融资提供中介便利 广发证券一营业部收福建证监局警示函

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来源：福建证监局

关于对股份有限公司泉州温陵路证券营业部采取出具警示函行政监管措施的中介证券证监决定

广发证券股份有限公司泉州温陵路证券营业部：

经查，你营业部个别员工存在为客户之间的便利部收融资提供中介便利的违规行为，反映出你营业部合规管理不到位，福建未能严格规范工作人员的示函执业行为，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号，个别广以下简称《合规管理办法》）第六条第（四）项规定。员工营业根据《合规管理办法》第三十二条第一款规定，为客我局决定对你营业部采取出具警示函的间的局行政监督管理措施。

如果对本行政监督管理措施不服，融资可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

福建证监局

2022年4月6日

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